香港證監會SFC牌照的作用

香港SFC證監會牌照，根據《證券及期貨條例》，每一持牌機構只需單一牌照以進行不同種類的受監管活動。受監管的活動有：證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就期貨合約提供意見、就機構融資提供意見、提供自動化交易服務、提供證券保證金融資、提供資產管理、提供信貸平臺服務。

為了取得證監會牌照，機構將需要任命至少兩名負責人員監督各項已獲發牌而進行的受規管活動，且負責人員中至少有一名董事必須為積極參與或負責直接監督機構已獲發牌的受規管活動的董事（稱之為執行董事）。每一位以個體身份形式出現的執行董事必須獲證監會認可為負責人員。盡管同一批人士可能被任命為不同活動的負責人員，此類人士必須能勝任工作，并在機構中有足夠的權力以執行各項活動。此外，負責人員的多重職務之間不得存在任何利益沖突或保密的事宜。相關負責人員中至少有一名應可時刻監督各項活動，這意味著至少有一名負責人員必須居住于香港。如持牌機構屬提供零售服務之股g 票或期貨經紀，則至少有兩名負責人員將須居住于香港。

在決定申請人是否為適當人選時，證監會將考慮申請人以下各方面︰
1. 財政狀況或償付能力；
2.在即將履行的職務領域的學歷或其他資歷或經驗；
3.稱職地、誠實地及公正地履行職務的能力；
4.信譽、品格、財政方面的穩健性及可靠程度。

綜上所訴，我們會發現這塊牌照是含金量很高的，但是也是非常難申請到的牌照，能拿下這塊牌照的都是實力派哦~~

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