金融之家5月16日訊，從嚴全面監管，維護市場秩序，已經成為期貨交易市場運行常態。據不完全統計，僅今年1～4月份，三家商品期貨交易所處理異常交易行為就達到754件，被列入重點監控名單的賬戶達到700個以上。
異常交易成處理重點
統計數據顯示，大商所今年1～4月共處理112起異常交易行為，其中，自成交57起，頻繁報撤53起，實際控制關系賬戶超倉2起，對93個客戶采取暫停開倉措施;累計處理55起違規線索，包括15起對敲轉移資金、40起自成交或約定交易影響不活躍合約價格，共對7起違規行為進行立案調查，并對調查完結的8起案件做出了自律監管處分。
鄭商所今年1～4月共排查異常交易線索470條，處理異常交易134起。其中，自成交33起，頻繁報撤單41起，大額報撤單2起，實際控制關系賬戶合并持倉超限6起，涉嫌違規轉移資金40起，涉嫌擾亂市場秩序11起。
上期所今年1～4月共處理344起異常交易行為。其中，自成交超限193起，頻繁報撤單超限306起，大額報撤單超限8起。同時，對其中達到交易所異常交易處理標準的11名客戶，進行了全市場通告并采取了限制開倉的監管措施。
此外，監控的實際控制關系賬戶增多。統計數據顯示，今年1～4月，大商所加大了實際控制關系賬戶的排查力度，共發放市場監查問詢函118份，共督促75組200個客戶申報了實際控制關系，并將187組655個賬戶列入重點監控名單。鄭商所依據規則認定550名客戶為實際控制關系賬戶。
套期保值業務監管也在加強。近日，大商所通過日常監控中發現，個別套期保值客戶在其申請套保額度的期貨合約上頻繁進行開平倉交易。對此，大商所對違規客戶采取了取消其獲批套期保值持倉額度的監管措施，并對其進行警示。
監管協作在增強
“五一”勞動節后，各家商品交易所已經組織了多次針對市場監管協作的專題研討會議，強調期貨市場運行各個環節的業務監管，維護市場秩序，加強風控和合規要求，成為研討會重要內容。
5月第一周，期貨市場操縱案件專題研討會在鄭州商品交易所召開，中國證監會行政處罰委、期貨監管部、稽查局等相關部門以及法院系統、公安系統、各期貨交易所等相關單位負責人共計40余人參加了本次會議。隨后，大商所組織會員代表在大連召開“風控和合規監管座談會”，永安期貨、中糧期貨等14家會員單位代表參加會議。
從會議透露的信息來看，堅持依法、全面、從嚴監管，防范金融風險、守住不發生系統性風險的底線是當前和今后交易所市場監管的工作重點。而在交易所實際控制關系賬戶監管、異常交易管理、個人客戶進入交割月份、超倉通知等方面，都會陸續出臺新的監管要求。
在期貨市場操縱案件專題研討會上，通過一些國內外期貨市場的典型操縱案件分析，對違法違規線索甄別、違法違規案件認定、案件處理及處罰流程等各個環節，進行落實。顯然，這次會議對深化期貨市場依法全面從嚴監管、嚴厲打擊違法違規行為具有重要意義。
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