一、嚴厲打擊市場操縱密切關(guān)注概念炒作
證監(jiān)會官方網(wǎng)站發(fā)布了新聞發(fā)言人高莉26日針對近期市場概念炒作和市場操縱露頭情況答記者問。
高莉透露，證監(jiān)會下一步將始終保持對操縱行為等各類違法行為的高壓態(tài)勢，堅決查處肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的機構(gòu)和個人，堅決打好防范化解市場風(fēng)險的攻堅戰(zhàn)，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。證監(jiān)會也提醒廣大投資者切勿跟風(fēng)炒作，堅持價值投資，免受不法行為侵害。
針對近期市場概念炒作和市場操縱露頭情況，高莉表示，根據(jù)市場監(jiān)控系統(tǒng)報告，近期，部分板塊、一些個股異常交易特征明顯，股價呈現(xiàn)快速上漲態(tài)勢，涉嫌存在操縱市場等違法行為，嚴重擾亂市場秩序，可能積聚市場風(fēng)險。對此，證監(jiān)會稽查部門高度重視，已經(jīng)密切關(guān)注借勢炒作高價股、概念股、熱點股等突出問題，對于存在涉嫌操縱市場行為的，執(zhí)法部門將堅決出“重拳”打擊。
高莉說，2017年，證監(jiān)會立案調(diào)查38起市場操縱案件，專門針對惡性操縱市場行為集中部署了專項執(zhí)法行動，工作取得積極進展。前期，證監(jiān)會已對馬永威操縱“福達股份(8.03 -0.25%,診股)”案、廖國沛操縱“桐君閣”等15只股票價格案等多起案件作出嚴肅處理。
高莉透露，證監(jiān)會近日又對某公司涉嫌操縱“張家港行(11.40 -4.68%,診股)”、“江陰銀行(9.07 +1.68%,診股)”、“和勝股份(17.58 -3.62%,診股)”3只次新股違法案，相關(guān)主體涉嫌濫用信息優(yōu)勢合謀操縱“大連電瓷(11.17 -0.71%,診股)”違法案等多起惡性案件作出處罰事先告知，后續(xù)將依法嚴肅處理。近期，相關(guān)主體涉嫌操縱“柘中股份(19.69 +1.49%,診股)”等17只股票、涉案金額合計高達65億元的一批重大案件已陸續(xù)進入處罰審理環(huán)節(jié)，相關(guān)主體涉嫌操縱數(shù)十只股票價格的多起典型案件正在依法展開調(diào)查。
二、劍指四大亂象
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會上發(fā)布2017年證監(jiān)會專項執(zhí)法行動工作“成績單”：
2017年四個批次專項執(zhí)法行動涉及54起典型案件，直指財務(wù)造假、炒作次新股、利用高送轉(zhuǎn)等違規(guī)交易以及私募領(lǐng)域違法違規(guī)等四大市場亂象。
2018年，高莉透露，證監(jiān)會稽查部門將堅持常態(tài)執(zhí)法和集中打擊相結(jié)合的原則，將專項執(zhí)法行動作為打好資本市場風(fēng)險防范攻堅戰(zhàn)的重要舉措，繼續(xù)加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，切實維護國家金融安全，促進多層次資本市場健康發(fā)展，更好服務(wù)實體經(jīng)濟。
高莉透露，2017年專項執(zhí)法行動專門針對資本市場各個領(lǐng)域肆意妄為、禍害市場、影響惡劣的嚴重違法行為。
一是集中整治侵蝕市場運行基礎(chǔ)的上市公司領(lǐng)域違法違規(guī)
上市公司跨境財務(wù)造假、多年連續(xù)造假、人為調(diào)節(jié)利潤等欺詐手法呈多樣化特征，專項行動查處的3家上市公司造假金額在2億元以上，3家上市公司實際控制人涉嫌濫用信息披露制度操縱股價，背信損害上市公司利益、高杠桿收購違規(guī)披露、業(yè)績變臉前高管精準減持等市場高度關(guān)注案件得以快速查辦。
二是堅決打擊可能積聚市場風(fēng)險的惡性操縱行為
專項行動涉及的操縱市場案件中，利用結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、成批次證券賬戶放大資金規(guī)模、隱藏真實身份和違法意圖的案件占70%。9起案件的涉案金額超過20億元。
三是嚴厲查處影響市場改革發(fā)展的典型案件和市場關(guān)注的熱點案件
有的新三板掛牌企業(yè)實際控制人操縱本公司股票價格，意圖達到創(chuàng)新層準入標準。個別機構(gòu)利用滬港通賬戶與境內(nèi)賬戶相互配合跨境操縱。高送轉(zhuǎn)、舉牌收購、大股東減持等熱點事件中頻現(xiàn)內(nèi)幕交易，涉案金額高達10億元，多層多向多級傳遞型案件占比達67%。
四是重點凈化特定領(lǐng)域違法多發(fā)的不良市場生態(tài)
部分私募機構(gòu)同時存在違規(guī)募集、利益輸送、挪用基金財產(chǎn)、不按規(guī)定備案等違規(guī)行為，甚至與上市公司內(nèi)外勾結(jié)操縱市場。專項行動開展期間，稽查部門在辦案過程中新發(fā)現(xiàn)310余賬戶涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場，4家證券服務(wù)機構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)，部分案件還存在持股變動信息不及時披露、短線交易等違法行為，稽查部門一并嚴肅追責(zé)。
高莉表示，一年來，證監(jiān)會立足提高執(zhí)法效能，多措并舉，全鏈條保障專項執(zhí)法工作順利推進。
1 強化市場監(jiān)控
圍繞重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和異常交易行為，優(yōu)化線索報送機制，定向定制類案線索，依托大數(shù)據(jù)篩查和智能化分析提升線索處理水平。
2 “集團作戰(zhàn)”，推動案件快速突破
重點案件全流程督導(dǎo)，通過集中骨干力量、聯(lián)合辦案，專項行動案件調(diào)查周期平均65天。
3 加強協(xié)作凝聚合力
調(diào)查、審理部門對疑難案件會商研判，快查嚴審，目前32起案件已進入行政處罰審理程序，7起案件已陸續(xù)處罰事先告知、作出處罰決定。與公安機關(guān)協(xié)作辦案并移送刑事追責(zé)5起，強化與國資管理、審計監(jiān)督、金融監(jiān)管部門的協(xié)作配合，交換執(zhí)法信息，形成執(zhí)法合力。
4 及時傳導(dǎo)監(jiān)管信號
持續(xù)通報專項行動的批次部署、進展情況，有效震懾證券期貨違法犯罪，引導(dǎo)市場各方守法合規(guī)。
180-0586-8797