確認(rèn)：陳某為內(nèi)幕信息知情人
宋常被調(diào)查要追溯到一年前的2016年1月22日，當(dāng)晚，菲利華、貴人鳥、九華旅游、京能置業(yè)等四家上市公司各自發(fā)布公告，披露公司獨(dú)立董事宋常因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，被證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。公開資料顯示，宋常，51歲，任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、博士后合作導(dǎo)師。
證監(jiān)會(huì)經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2014年10月底國發(fā)股份決定籌謀并購重組，該公司董事長潘某斌隨后赴京面見陳某，請(qǐng)后者引薦相關(guān)并購項(xiàng)目。同年12月，海格通信副總經(jīng)理?xiàng)钅硩挂嗾?qǐng)陳某為其出謀劃策，以解決海格通信下屬子公司摩詰創(chuàng)新擬融資拓展業(yè)務(wù)問題。
2015年1月19日，陳某聯(lián)系楊某嵐，向其推薦國發(fā)股份，提出以摩詰創(chuàng)新股權(quán)估值置換上市公司增發(fā)的股票，獲取相應(yīng)股份。數(shù)日后，包括中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的多方代表在廣州首次接洽談判。次日，雙方初步達(dá)成合作意向。
1月26日、27日，海格通信、國發(fā)股份先后宣布停牌籌劃重大事項(xiàng)。然而不到十個(gè)交易日，兩公司因雙方未能在重要事項(xiàng)上達(dá)成一致意見，而終止籌劃重大事項(xiàng)。2月9日，海格通信復(fù)牌，國發(fā)股份則到3月7日才發(fā)布終止重組公告，并復(fù)牌交易。
證監(jiān)會(huì)由此認(rèn)定，內(nèi)幕信息形成于2014年10月29日，公開于2015年3月7日。陳某與潘某斌見面，受潘某斌之托幫助國發(fā)股份尋找重組項(xiàng)目公司，陳某推薦了海格通信的子公司摩詰創(chuàng)新，是重組項(xiàng)目的介紹人，全程參與該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，陳某為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2014年11月30日。
調(diào)查：買賣國發(fā)股份虧損超40萬
2001年至2003年，陳某在攻讀工商管理碩士研究生期間，宋常為其導(dǎo)師，畢業(yè)后一直有聯(lián)系。宋常曾兼任陳某為法定代表人的上海同億富利投資管理有限公司首席經(jīng)濟(jì)顧問。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳某在項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)上有賴于宋常，兩人在項(xiàng)目中有過多次合作，其中包括2013年國發(fā)股份定增。陳某平日從事項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)，在獲取資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方或收購方信息后，多次請(qǐng)宋常幫忙介紹對(duì)手方，若買賣雙方有意向，二人便合作推進(jìn)并購工作，從二人關(guān)系來看，陳某多有求于宋常。
據(jù)查，陳某為國發(fā)股份重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人，在該內(nèi)幕信息公開前，宋常與陳某有兩次電話聯(lián)系。調(diào)查顯示，宋常控制使用“宋常”、“邢某”、“張某瑤”三個(gè)賬戶，于“國發(fā)股份”停牌前，共計(jì)買入“國發(fā)股份”93.13萬股，成交金額716.36萬元，復(fù)牌后全部賣出，扣除稅費(fèi)后共虧損41.26萬元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，涉案期間，“宋常”、“邢某”和“張某瑤”賬戶均存在割肉其他股票然后急切買入“國發(fā)股份”的行為，委托交易該股票的金額及持倉量明顯異于其他股票交易，且三個(gè)賬戶交易“國發(fā)股份”的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常。故認(rèn)定其內(nèi)幕交易行為，并對(duì)宋常處以60萬元罰款。
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